Každé investiční rozhodnutí má právní důsledky – a každé kvalitní finanční poradenství potřebuje právní rámec. Spolupracujeme s investičními zprostředkovateli, poradci i samotnými investory, abychom zajistili, že jejich činnost je nejen výnosná, ale i plně v souladu s právem.

Právní jistota pro investiční zprostředkovatele

✔️ Pomůžeme vám se vstupem na trh – od získání potřebných oprávnění po nastavení obchodního modelu.
✔️ Připravíme vzorovou dokumentaci pro klienty, partnery i vnitřní procesy (rámcové smlouvy, investiční dotazníky apod.).
✔️ Zajistíme soulad s požadavky ČNB, ZPKT, AML a dalšími regulatorními předpisy.

Ochrana vašeho podnikání a dobré reputace

✔️ Nastavíme vnitřní předpisy tak, aby odpovídaly velikosti a povaze vašeho podnikání.
✔️ Poradíme vám, jak správně komunikovat s klienty a minimalizovat riziko sankcí nebo stížností.
✔️ Zastoupíme vás při kontrolách ze strany dozorových orgánů nebo ve sporech s klienty.

Podpora investorů a klientů finančních poradců

✔️ Prověříme investiční nabídky, smlouvy o obhospodařování portfolia nebo kolektivní investování.
✔️ Pomůžeme klientům získat náhradu škody v případech, kdy byla porušena investiční strategie nebo informační povinnost.
✔️ Zastoupíme vás ve sporech s poradci, brokery nebo fondy – i na mezinárodní úrovni.

Komplexní poradenství s přesahem do daňové a smluvní oblasti

✔️ Spolupracujeme s daňovými poradci, auditory i finančními experty, aby naše řešení byla kompletní.
✔️ Zajistíme, aby vaše investiční struktury obstály i v dlouhodobém horizontu a regulatorním prostředí.
✔️ Pomůžeme vám najít rovnováhu mezi výnosem, bezpečností a právní ochranou.

Ve světě investic nestačí jen dobře počítat – je třeba také dobře chránit. Postaráme se o to, aby vaše finanční služby stály na pevném právním základu.